Cumplimiento Normativo Regulador - 8 Horas

Duración:

8 Horas

Objetivos:

Los objetivos principales de este curso son:

- Conocer la normativa relativa al tema
- Aprender las normas generales y particulares de los códigos de ética
- Aplicación de la normativa relativa al código ético

 

Contenido

UNIDAD 1 - CUMPLIMIENTO NORMATIVO
- Real Decreto 629/1993
- Código General de Conducta
- Registros obligatorios y Relaciones con la Clientela
- Registro de órdenes y operaciones
- Tarifas de Comisiones
- Documentos Contractuales
- Información a la Clientela
- Código General de Conducta de los Mercados de Valores

UNIDAD 2 - CÓDIGOS DE ÉTICA O CONDUCTA
- Introducción
- Análisis de los códigos de ética
- Análisis de los códigos de ética: normas generales
- Análisis de los códigos de ética: nomas particulares

UNIDAD 3 - CÓDIGO ÉTICO
- Introducción
- Integridad
- Transparencia
- Primacía del Interés del Cliente
- Atención Debida
- Formación Continua
- Confidencialidad
- Profesionalidad
- Diligencia
- Conocimientos y Tareas Asumidas
- Cumplimiento de todas las leyes
- Comisiones y Costes
- Explicación del Código Ético a los Clientes
- Incentivar su Aceptación